基金安顺:2010年第1季度报告

时间:2016-09-29 来源:互联网

基金安顺2010年第1季度报告公告日期2010-04-20来源中国证券网基金代码:500009基金简称:华安安顺封闭安顺证券投资基金2010年第1季度报告2010年3月31日基金管理人:华安基金管理有限公司基金托管人:交通银行股份有限公司报告送出日期:二〇一〇年四月二十日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2010年4月15日复核了告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。告中财务资料未经审计。告期自2010年1月1日起至3月31日止。§2基金产品概况基金简称华安安顺封闭基金主代码500009基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1999年6月15日报告期末基金份额总额3,000,000,000.00份投资目标本基金的投资目标是为投资者减少和分散投资风险,确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。本基金主要投资于成长型上市公司,并兼顾对收益型上市公司及债券的投资,从而使投资者在承受一定风险的情况下,有可能享受到较高的资本利得和稳定的收益。投资策略本基金为平衡型基金,兼顾资本利得、红利及利息收入。本基金的证券资产将不低于基金资产总额的80%,其中投资于债券的比例控制在基金资产净值的20-50%,股票资产的比例控制在40-80%,现金等货币性资产比例根据市场和运作情况调整。在股票资产中,60%左右投资于具有良好成长性的上市公司股票,40%左右投资于收益型上市公司股票,在此基础上各自上下浮动10%。本基金界定的成长型股票主要指主业发展前景良好,在同行业的上市公司中具有较强的竞争优势,财务状况良好,能保持较高的业绩增长,预期收入或利润增长率不低于同期GDP的增长率。本基金界定的收益型股票主要指经营状况良好、利润来源稳定,具有良好分红能力,预期每股收益高于市场平均水平,预期市盈率低于市场平均水平的上市公司的股票。业绩比较基准无风险收益特征无基金管理人华安基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期(2010年1月1日-2010年3月31日)1.本期已实现收益113,926,279.112.本期利润-143,593,746.253.加权平均基金份额本期利润-0.04794.期末基金资产净值5,674,499,507.065.期末基金份额净值1.8915注:1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如:封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2基金净值表现3.2.1告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-2.47%1.88%----3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较安顺证券投资基金累计份额净值增长率历史走势图(1999年6月15日至2010年3月31日)§4管理人报告4.1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期尚志民本基金的基金经理,基金投资部总经理2003-9-18-13年工商管理硕士,13年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任本基金的基金经理,2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。陆从珍本基金的基金经理助理2009-5-16-10年经济学硕士,10年证券、基金行业从业经历。历任上海市工商局职员京华山一证券上海公司高级研究员中企东方资产管理公司高级研究员东方证券研究部资深研究员等职。2008年3月加入华安基金管理公司,任研究发展部高级研究员,2009年5月16日起担任本基金和华安宏利股票型证券投资基金的基金经理助理。注:1.此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日,即以公告日为准。2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况公司旗下不同基金、包括特定客户账户对同一证券进行交易的业务,均纳入《交易端公平交易管理办法》进行管理。对于场内交易,公司《交易端公平交易管理办法-交易所业务》规定不同基金、账户同向买卖同一证券的交易分配原则是"时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡",不同基金、账户同向买卖同一证券完全通过交易系统进行比例分配,实现公平交易。告期内,场内业务的公平交易运作良好,未出现异常情况。对于场外交易,公司制定《交易端公平交易管理办法-银行间业务》以及《基金(账户)参与新股询价与申购业务管理办法》对其进行规范,执行情况良好,未出现异常情况。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较按照华安策略优选股票和华安安顺封闭的基金合同,华安策略优选股票和华安安顺封闭都是混合型股票基金。2010年第一季度,华安策略优选股票净值增长率为-6.83%,华安安顺封闭的净值增长率为-2.47%,二基金的业绩增长率差异未超过5%。4.3.3异常交易行为的专项说明本季度没有出现异常交易。4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析本季度我国宏观经济延续迅速回暖的态势。但中长期看,经历多年高增长后,长期积累的一些结构性矛盾更加突出在我国经济发展方式转变的战略阶段,传统产业的改造升级、新兴产业的崛起以及消费升级等,都将带来较大的投资机会。鉴于市场处于振荡阶段,在降低周期性公司股票的配置比例基础上,我们主要布局在受益于经济转型的产业,自下而上寻找其中的优势企业,并利用市场调整机会在适当的价格加大配置。为应对4月初的年度大额现金分红,本基金将股票仓位持续降低,对基金绩效稍有影响。分红结束后,本基金将恢复较高的股票仓位水平。4.4.2报告期内基金的业绩表现截至2010年3月31日,本基金份额净值为1.8915元,告期每一份额分红0.6元,加上分红告期份额净值增长率为-2.47%,同期上证综指下跌5.13%,深圳成指下跌8.80%,中标300下跌-5.73%。§5投资组合报告5.1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资3,088,490,552.0653.72其中:股票3,088,490,552.0653.722固定收益投资1,526,040,313.3026.54其中:债券1,526,040,313.3026.54资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计1,080,921,028.2318.806其他资产53,533,216.260.937合计5,748,985,109.85100.005.2报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业80,237,640.001.41B采掘业1,160,505.100.02C制造业1,444,910,362.8325.46C0食品、饮料218,560,800.003.85C1纺织、服装、皮毛--C2木材、家具--C3造纸、印刷135,361,296.002.39C4石油、化学、塑胶、塑料1,643,633.000.03C5电子21,452,800.000.38C6金属、非金属176,997,640.003.12C7机械、设备、仪表659,239,229.7411.62C8医药、生物制品231,654,964.094.08C99其他制造业--D电力、煤气及水的生产和供应业--E建筑业22,079,330.000.39F交通运输、仓储业231,900.000.00G信息技术业444,480,709.077.83H批发和零售贸易210,709,021.003.71I金融、保险业533,632,880.369.40J房地产业270,125,603.704.76K社会服务业1,293,600.000.02L传播与文化产业--M综合类79,629,000.001.40合计3,088,490,552.0654.435.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600239云南城投10,500,000269,430,000.004.752002202金风科技6,990,000241,294,800.004.253600196复星医药10,999,909231,108,088.094.074002024苏宁电器11,199,900210,446,121.003.715601166兴业银行5,000,000184,600,000.003.256600585海螺水泥4,000,000176,640,000.003.117600166福田汽车8,180,000166,953,800.002.948600036招商银行10,000,887162,814,440.362.879000063中兴通讯3,450,000146,625,000.002.5810600588用友软件4,800,000140,400,000.002.475.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券140,390,813.302.472央行票据1,105,290,000.0019.483金融债券280,359,500.004.94其中:政策性金融债280,359,500.004.944企业债券--5企业短期融资券--6可转债--7其他--8合计1,526,040,313.3026.895.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1090104209央票423,900,000383,526,000.006.762100102110央票212,000,000196,200,000.003.463090103609央票361,200,000118,020,000.002.084080105008央票501,000,000102,750,000.001.815080104408央票441,000,000102,680,000.001.815.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金告期末未持有资产支持证券。5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金告期末未持有权证。5.8投资组合报告附注5.8.1告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。5.8.2本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。5.8.3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金2,519,598.012应收证券清算款30,190,415.803应收股利-4应收利息20,823,202.455应收申购款-6其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计53,533,216.265.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1600239云南城投269,430,000.004.75非公开发行未上市§6基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况单位:份报告期期初管理人持有的封闭式基金份额11,633,800报告期期间买入总份额10,864,501报告期期间卖出总份额-报告期期末管理人持有的封闭式基金份额22,498,301报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例(%)0.75§7备查文件目录7.1备查文件目录1、《安顺证券投资基金基金合同》2、《安顺证券投资基金招募说明书》3、《安顺证券投资基金托管协议》7.2存放地点基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站7.3查阅方式投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。华安基金管理有限公司二〇一〇年四月二十日

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