安顺证券投资基金2006年半年度报告摘要

时间:2016-09-29 来源:互联网

,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告。二、基金产品概况1、基金概况2、基金的投资3、基金管理人4、基金托管人5、信息披露6、登记注册机构三、主要财务指标和基金净值表现1、主要财务指标(未经审计)提示所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如封闭式基金交易佣金,开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、净值表现A、历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较备注本基金合同中没有规定业绩比较基准B、图示自基金合同生效以来基金份额净值表现基金份额累计净值增长率历史走势图四、管理人报告1、基金管理人及基金经理简介(1)基金管理人华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字199820号文批准于1998年6月设立,是国内首批基金管理公司之一,注册资本1.5亿元人民币,公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的股东为上海电气(集团)总公司、上海国际信托投资有限公司、上海工业投资(集团)有限公司、上海广电(集团)有限公司和上海沸点投资发展有限公司。截至2006年6月30日,公司旗下共管理了基金安信、基金安顺、基金安久、基金安瑞4只封闭式证券投资基金,华安创新、华安中国A股、华安富利、华安宝利、180ETF等5只开放式基金,管理资产规模达到344.88亿元。(2)基金经理尚志民先生工商管理硕士,10年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员、基金安顺、基金安瑞、华安创新基金经理。现任基金投资部副总监、基金安顺基金经理。陈俏宇女士工商管理硕士,11年证券、基金从业经历。曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作。2003年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部高级研究员。现任基金安顺基金经理助理。2、基金运作合规性声明告期内,本基金管理人严格遵守有关法律法规及《安顺证券投资基金基金合同》、《安顺证券投资基金招募说明书》等有关基金法律文件的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益,不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。3、基金经理工作报告告期内沪深股市除仅在6月出现一波调整外,基本呈现出单边上扬行情。截至6月30日,上证指数和深证综指分别报收于1672.21点和433.22点,较上年期末上涨44.03%和55.42%,而伴随股权分置诞生的新综指亦报收于1405.11点,压抑数年的投资热情在对这一改革的高度认同下被充分释放。尽管市场出现了一定程度的普涨行情,但我们认为上半年整体上演绎的仍是制度性折价逐渐消除后的,以价值回归为基调的局部牛市行情,以行业和主题投资为主线的结构性投资机会相对清晰,其中消费、资源、航天军工、机械装备、注资及整体上市等板块表现出色。本基金在报告期内净值上涨50.46%,高于同期封闭式基金平均水平,并实施了每份基金单位派现0.056元的分红方案。在此期间内基于对资源价值、航天军工、自主创新、装备制造、高油价背景以及资产注入与并购等的理解认识,并结合自下而上的选股优势,在相关的行业及个股上积极配置,获得了较理想的投资收益。此外,我们对权证这一创新金融产品,也在基于对正股的长期跟踪研究基础上,进行了有益的尝试。但反思期间内的操作,由于对消费类公司的价值认识不足,使我们遗憾地未能完全分享这类板块大幅上涨的收益。展望下一阶段,我们必须坦承下半年在投资操作上将面临更大的挑战,原因在于A股市场面临的政策、经济和市场环境已经出现了些许微妙的变化。近期市场已经感觉到经济过热及流动性过剩问题触发宏观调控的压力逐渐增大,尽管我们认为此轮调控与前一轮全面过热的调控有着本质区别,将更体现对经济可持续发展和创建和谐社会的重视。此外,近期IPO及再融资的扩容速度超出市场预期,而非流通股的逐步流通等因素,也会带来新的心理冲击。但另一方面,我们仍对下阶段的投资保持谨慎乐观,这不仅来自于对中国经济的长期发展始终保持信心,同时我们也相信下半年的市场将提供给我们更多展示专业能力的空间。本基金将继续积极寻找具备核心竞争力和自主创新能力的公司,尤其是其中有可能伴随经济增长模式转变过程,由小市值变大市值的成长性企业。我们亦将更多关注有机会通过注资或并购等方式获得超常规发展的公司,尤其是在“十一五”期间重点发展的优势行业内的龙头企业。此外,我们留意到近期管理层对大盘蓝筹股的IPO发行提速,有可能意味着股指期货已进入实质性准备阶段,大盘蓝筹股作为长期资金的战略投资对象值得重点关注。同时,随着A股市场再融资及IPO的渐次恢复,我们也将积极关注其中的优秀企业,寻找机会纳入组合。我们将更注重人民币升值背景下,以国际视野挑选具备持续竞争优势的公司;同时全流通环境下,对公司管理团队的综合评估仍将是必要的课题之一。安顺基金将继续秉承努力回报基金持有人的传统,力争继续以良好的业绩和分红回报持有人的信任。五、托管人报告2006年上半年,托管人在安顺基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。2006年上半年,华安基金管理公司在安顺基金投资运作、基金资产净值的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。基金管理人遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作按照基金合同的规定进行。2006年上半年,由华安基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关安顺基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容真实、准确、完整。六、财务会计报告(未经审计)(一)、资产负债表二零零六年六月三十日单位人民币元(二)、经营业绩表(三)、收益分配表(四)、净值变动表(五)、会计报表附注本基金的会计报表按《证券投资基金会计核算办法》编制,会计报表披露的方式则是根据中国证券监督管理委员会颁布并于2004年7月1日起实施的《证券投资基金信息披露管理办法》、证券投资基金信息披露内容与格式准则第3号《半年度报告的内容与格式》、证券投资基金信息披露编报规则第3号《会计报表附注的编制及披露》、证券投资基金信息披露编报规则第4号《基金投资组合报告的编制及披露》进行编制及披露。1、会计政策本半年度会计报表所采用的会计政策、会计估计与上年度会计报表一致。2、告期重大会计差错:无。3、关联方关系和关联方交易(1).关联人、关系、交易性质及法律依据列示下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。(2).关联方交易①告期(2006年1-6月)通过关联人席位的股票成交量无。上年度的上半年(2005年1-6月)通过关联人席位的股票成交量无。②告期(2006年1-6月)通过关联人席位的债券和回购成交量无。上年度的上半年(2005年1-6月)通过关联人席位的债券和回购成交量无。③告期(2006年1-6月)与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况上年度的上半年(2005年1-6月)与关联人进行银行间市场债券买卖和回购交易情况无。(3).关联方报酬①基金管理人的报酬本基金应支付基金管理人管理费,按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提,计算方法如下H=E×1.5%÷当年天数H为每日应支付的管理费E为前一日的基金资产净值(扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值)基金管理人的管理费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。本基金在告期间需支付基金管理费30,054,726.90元。(2005年度的上半年23,229,934.38元)②基金托管费本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,计算方法如下H=E×0.25%÷当年天数H为每日应支付的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管人的托管费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。本基金在告期间需支付基金托管费5,009,121.17元。(2005年度的上半年3,871,744.58元)(4).由关联方保管的银行存款余额及由此产生的利息收入本基金的银行存款由基金托管人交通银行股份有限公司保管,自2005年3月17日起按银行活期利率计算,此前按银行同业利率计算。基金托管人于2006年6月30日保管的银行存款余额为480,033,843.71元(2005年6月30日112,379,503.62元)。告期由基金托管人保管的银行存款产生的利息入为1,503,540.34元(2005年上半年1,719,097.25元)(5).基金管理公司运用固有资金投资基金情况1、2006年上半年基金管理公司投资本基金的情况2005年上半年基金管理公司投资本基金的情况2、基金管理公司主要股东及其控制的机构投资本基金的情况4、本基金流通受限、不能自由转让的基金资产(1)本基金截止告期末流通受限股票情况如下A.流通受限、不能自由转让的资产为获配的新股。在估值时如果该股票还未上市,则按成本计价;如已上市,则按当日市场平均价计价。获配新股从新股获配日至新股上市日之间不能自由流通。B.流通受限、不能自由转让的资产为因股权分置改革而暂时停牌的股票,在估值时按最近交易日收盘价计价。本基金截至2006年6月30日止持有以下因股权分置改革而暂时停牌的股票,这些股票将在上市公司完成与流通股股东的沟通协商程序后或在股权分置改革规定的程序结束后复牌。(2)本基金截止告期末流通受限债券无。七、投资组合报告(一)、基金资产组合(二)、按行业分类的股票投资组合(三)、投资前十名股票明细投资者欲了解告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于(四)、报告期内股票投资组合的重大变动1、累计买入、累计卖出价值占期初基金资产净值2%或前二十名的股票明细2、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额。(五)、按债券品种分类的债券投资组合(六)、基金投资前五名债券明细(七)、权证投资组合1、基金投资前五名权证明细(八)、资产支持证券投资组合本基金告期内未投资资产支持证券。(九)、投资组合报告附注1、本基金的估值方法本基金持有的上市证券采用公告内容截止日(或最近交易日)的市场平均价计算,已发行未上市股票采用成本价计算,未上市交易的权证投资(包括配股权证)按公允价值估值。2、告期内需说明的证券投资决策程序告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查,在告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。3、其他资产的构成4、处于转股期的可转换债券明细5、整个报告期内获得的权证明细八、基金份额持有人户数和持有人结构(一)、基金份额持有人户数和持有人结构(二)、前十名持有人的名称九、重大事件(一)、基金份额持有人大会决议无。(二)、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动1、本基金管理人在告期内重大人事变动如下本基金管理人于2006年2月15日发布公告鉴于第二届董事会任期已经届满,经华安基金管理有限公司第十三次股东会议选举,产生由王成明先生、韩方河先生、辜昌基先生、俞妙根先生、顾培柱先生、张军先生、萧灼基先生、吴伯庆先生、夏大慰先生组成的第三届董事会,其中萧灼基先生,吴伯庆先生、夏大慰先生为独立董事。杜建国先生、缪恒生先生、柳亚男先生、陶晋先生、李华强先生、朱勇先生不再担任本公司董事。本基金管理人于2006年5月27日发布公告经华安基金管理有限公司第三届董事会会议审议通过,并报中国证监会审核批准,免去杜建国先生董事长职务,由王成明先生代为履行公司董事长职务。本基金管理人于2006年5月30日发布公告因工作需要,经本公司研究,决定聘任陈俏宇女士为本公司旗下安顺证券投资基金的基金经理助理。本基金管理人于2006年8月19日发布公告经华安基金管理有限公司第三届董事会审议通过,决定免除王成明先生公司代行董事长的职务,同时选举俞妙根先生代为履行公司董事长的职务。2、本基金托管人在告期内重大人事变动如下2006年1月25日,交通银行股份有限公司在《证券时报》、《金融时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于阮红基金托管行业高管任职资格的公告》。(三)、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼无。(四)、基金投资策略的改变无。(五)、基金收益分配事项(六)、基金改聘为其审计的会计师事务所情况无。(七)、基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形无。(八)、告期间租用证券公司席位情况如下1.报告期内租用证券公司席位的变更情况2.交易成交量及佣金情况(1).股票交易情况(2).债券、回购及权证交易情况(九)、其他重要事项1、其他重要事项前款所涉重大事件已作为临时报告在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上披露。2、2006年7月18日,交通银行股份有限公司在《证券时报》上刊登了《交通银行股份有限公司关于住所变更的公告》。交通银行股份有限公司住所由“上海市仙霞路18号”变更为“上海市浦东新区银城中路188号”。十、备查文件目录1、《安顺证券投资基金基金合同》;2、《安顺证券投资基金招募说明书》;3、《安顺证券投资基金托管协议》;4、中国证监会批准安顺证券投资基金设立的文件;5、告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件;6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;7、基金托管人业务资格批件和营业执照;8、上述文件的存放地点和查阅方式如下存放地点基金管理人和基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人互联网站查阅方式投资者可登录基金管理人互联网站查阅,或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。华安基金管理有限公司2006年8月24日

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