交银施罗德稳健配置:(更新)招募说明书摘要

时间:2016-09-29 来源:互联网

交银施罗德稳健配置(更新)招募说明书公告日期2013-01-28来源上海证券报交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(更新)招募说明书(2012年第2号)基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司重要提示交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经2006年4月25日中国证券监督管理委员会证监基金字200678号文核准募集。本基金基金合同于2006年6月14日正式生效。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益因基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。本招募说明书所载内容截止日为2012年12月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。一、基金管理人(一)基金管理人概况名称:交银施罗德基金管理有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼邮政编码:200120法定代表人:钱文挥成立时间:2005年8月4日注册资本:贰亿元人民币存续期间:持续经营联系人:陈超电话:(021)61055050传真:(021)61055034交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金字2005128号文批准设立。公司股权结构如下:股东名称股权比例交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”)65%施罗德投资管理有限公司30%中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司5%(二)主要成员情况1、基金管理人董事会成员钱文挥先生,董事长,硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事,副行长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司副行长兼上海分行行长。雷贤达先生,副董事长,学士学历,加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理(香港)有限公司执行董事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评审委员会委员。战龙先生,董事,总经理,CFA、CPA,硕士学历。历任安达信(新加坡)有限公司审计师,澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监,信安资产管理亚洲有限公司投资风险管理总监,荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理,招商基金管理有限公司常务副总经理,富达国际中国董事总经理。阮红女士,董事,博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上海分行副行长、交通银行资产托管部总经理,现任交通银行投资管理部总经理。吴伟先生,董事,博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理,现任交通银行沈阳分行行长。葛礼达先生,董事,大专学历。历任施罗德集团信息技术工作集团信息技术部董事、施罗德集团首席营运官、施罗德集团亚太地区总裁,现任施罗德集团亚太区董事长。谢丹阳先生,独立董事,博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授,国际货币基金经济学家和高级经济学家,香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任,现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。袁志刚先生,独立董事,博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经济系系主任,现任复旦大学经济学院院长。周林先生,独立董事,博士学历。历任复旦大学管理科学系助教,美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授,美国杜克大学经济系副教授,香港城市大学经济与金融系教授,美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授,上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、教授,现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。2、基金管理人监事会成员康定选先生,监事长,EMBA,高级经济师。历任河南巩县农业银行信贷股信贷员、副股长,巩县支行副行长郑州市农业银行行政区办事处副主任交通银行郑州分行信贷部副主任、计划信贷处处长、副行长交通银行南京分行副行长、行长交通银行上海分行行长。裴关淑仪女士,监事,CFA、CIPM、FRM,工商管理、资讯管理双硕士。曾任职荷兰银行、渣打银行(香港)有限公司、MIDAS-KAPITIINTERNATIONALLIMITED,施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理助理。陈超女士,监事,硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员,交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理,现任交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理兼董事会秘书。3、公司高管人员钱文挥先生,董事长,硕士学历。简历同上。战龙先生,董事,总经理,硕士学历。简历同上。苏奋先生,督察长,纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场营销部总经理助理、副总经理,交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经理、信用风险管理办公室负责人,交通银行投资管理部投资并购高级经理,交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。许珊燕女士,副总经理,硕士学历,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。谢卫先生,副总经理,经济学博士,高级经济师。历任中央财经大学金融系教员中国社会科学院财经所助理研究员中国电力信托投资公司基金部副经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金管理有限公司副总经理。4、本基金基金经理张科兵先生,基金经理,上海交通大学学士,9年证券、基金从业经验。历任安达信(上海)企业咨询有限公司审计部高级审计师,普华永道会计师事务所审计部项目经理,第一证券有限责任公司投资部投资经理,申万巴黎基金管理有限公司(现申万菱信基金管理有限公司)投资管理部高级研究员。2007年加入交银施罗德基金管理有限公司,历任高级研究员、研究部副总经理,现任研究部总经理。2011年7月19日起担任本基金基金经理至今,并于2012年3月13日起兼任交银施罗德先进制造股票证券投资基金基金经理至今。历任基金经理:李旭利先生,2006年6月14日至2007年7月3日担任本基金基金经理。郑拓先生,2007年7月4日至2009年8月20日担任本基金基金经理。李立先生,2009年8月21日至2010年12月30日担任本基金基金经理。华昕先生,2009年9月10日至2011年8月3日担任本基金基金经理。5、投资决策委员会成员委员:项廷锋(投资总监、基金经理)战龙(总经理)管华雨(权益部总经理、基金经理)胡军华(固定收益部总经理、基金经理)张科兵(研究部总经理、基金经理)上述人员之间无近亲属关系。二、基金托管人(一)、基金托管人情况1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字199812号联系人:田青联系电话:(010)67595096中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。截至2012年9月30日,中国建设银行资产总额132,964.82亿元,较上年末增长8.26%。截至2012年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,585.19亿元,较上年同期增长13.87%。年化平均资产回报率为1.65%,年化加权平均净资产收益率为24.18%。利息净收入2,610.24亿元,较上年同期增长17.05%。净利差为2.57%,净利息收益率为2.74%,分别较上年同期提高0.01和0.06个百分点。手续费及佣金净收入699.21亿元,较上年同期增长1.64%。中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行20家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。2012年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。本集团在英国《银行家》2012年“全球银行1000强”中位列第6,较去年上升2位在美国《财富》世界500强中排名77位,较去年上升31位在美国《福布斯》2012年度全球上市公司2000强排名第13位,较去年上升4位。本集团是境内唯一一家连续四年蝉联香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”的上市公司,并先后获得《环球金融》、《财资》、中国银行业协会等颁发的“中国最佳银行”、“卓越管理及公司管治”与“2011年度最具社会责任金融机构”等奖项。中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工209人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。2、主要人员情况杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年9月30日,中国建设银行已托管267只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续三年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖。(二)、基金托管人的内部控制制度1、内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。2、内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。3、内部控制制度及措施投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行业务人员具备从业资格业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。(三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序1、监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。2、监督流程(1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。(2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。三、相关服务机构(一)基金份额销售机构1.直销机构本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台。机构名称:交银施罗德基金管理有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)办公地址:上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼法定代表人:钱文挥成立时间:2005年8月4日电话:(021)61055027传真:(021)61055054联系人:许野客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000网址:,,个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:,,2.代销机构场外代销机构(1)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章电话:(010)66275654传真:(010)66275654客户服务电话:95533网址:(2)中国工商银行股份有限公司住所:北京市复兴门内大街55号办公地址:北京市复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588网址:.cn(3)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良电话:(010)85108227传真:(010)85109219联系人:刘一宁客户服务电话:95599网址:(4)交通银行股份有限公司住所:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58781234传真:(021)58408483联系人:曹榕客户服务电话:95559网址:(5)招商银行股份有限公司住所:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁电话:(0755)83198888传真:(0755)83195109联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:(6)上海银行股份有限公司住所:上海市银城中路168号办公地址:上海市银城中路168号法定代表人:范一飞电话:(021)68475888传真:(021)68476111联系人:张萍客户服务电话:(021)962888网址:(7)广发银行股份有限公司住所:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:董建岳联系人:李晓鹏客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003网址:.cn(8)中信银行股份有限公司住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立电话:(010)65557083传真:(010)65550827联系人:丰靖客户服务电话:95558网址:bank.ecitic.com(9)中国民生银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标电话:(010)57092615传真:(010)57092611联系人:董云巍客户服务电话:95568网址:.cn(10)中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁电话:(010)68098778传真:(010)68560661联系人:李伟客户服务电话:95595网址:(11)宁波银行股份有限公司住所:宁波市江东区中山东路294号法定代表人:陆华裕电话:(021)63586210传真:(021)63586215联系人:胡技勋客户服务电话:96528(上海地区962528)网址:.cn(12)北京银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹电话:(010)66223584传真:(010)66226045联系人:谢小华客户服务电话:95526网址:.cn(13)平安银行股份有限公司住所:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:(0755)82088888联系人:张青客户服务电话:95501网址:.cn(14)江苏银行股份有限公司住所:南京市洪武北路55号办公地址:南京市洪武北路55号法定代表人:黄志伟电话:(025)58587018传真:(025)58587038联系人:田春慧客户服务电话:96098,40086-96098网址:(15)华夏银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:吴健客户服务电话:95577网址:.cn(16)杭州银行股份有限公司住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:吴太普电话:(0571)85108309传真:(0571)85151339联系人:严峻客户服务电话:(0571)96523,400-8888-508网址:.cn(17)光大证券股份有限公司住所:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:徐浩明电话:(021)22169999传真:(021)22169134联系人:刘晨客户服务电话:10108998网址:(18)国泰君安证券股份有限公司住所:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层法定代表人:万建华电话:(021)38676161传真:(021)38670161联系人:芮敏棋客户服务电话:95521,400-8888-666网址:(19)中信建投证券股份有限公司住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:张佑君电话:(010)85130588传真:(010)65182261联系人:魏明客户服务电话:4008-888-108网址:(20)海通证券股份有限公司住所:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:王开国电话:(021)23219000传真:(021)23219100联系人:李笑鸣客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址:(21)广发证券股份有限公司住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼办公地址:广州市天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼法定代表人:王志伟传真:(020)87555305联系人:肖中梅客户服务电话:95575或致电各地营业网点网址:.cn(22)中国银河证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:顾伟国电话:(010)66568430联系人:田薇客户服务电话:400-888-8888网址:.cn(23)招商证券股份有限公司住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943666传真:(0755)82943636联系人:黄健客户服务电话:400-8888-111,95565网址:.cn(24)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层法定代表人:兰荣电话:(021)38565785传真:(021)38565955联系人:谢高得客户服务电话:400-8888-123网址:.cn(25)中信证券股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:(010)60838888传真:(010)60833739联系人:陈忠客户服务电话:95558网址:.com(26)申银万国证券股份有限公司住所:上海市常熟路171号办公地址:上海市常熟路171号法定代表人:丁国荣电话:(021)54033888联系人:李清怡客户服务电话:95523或4008895523网址:(27)湘财证券有限责任公司住所:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼法定代表人:林俊波电话:(021)68634518传真:(021)68865680联系人:钟康莺客户服务电话:400-888-1551网址:(28)国都证券有限责任公司住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆客户服务电话:400-818-8118网址:(29)华泰证券股份有限公司住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)83290979传真:(025)51863323联系人:万鸣客户服务电话:95597网址:.cn(30)中信证券(浙江)有限责任公司住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座法定代表人:刘军电话:(0571)85776115传真:(0571)85783771联系人:俞会亮客户服务电话:(0571)96598网址:.cn(31)中银国际证券有限责任公司住所:上海市银城中路200号39层办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层法定代表人:许刚联系人:李丹客户服务电话:400-620-8888网址:(32)中信万通证券有限责任公司住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层法定代表人:杨宝林电话:(0532)85022326传真:(0532)85022605联系人:吴忠超客户服务电话:(0532)96577网址:.cn(33)恒泰证券股份有限公司住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人:庞介民电话:(0471)4979037传真:(0471)4961259联系人:王旭华客户服务电话:(0471)4960762,(021)68405273网址:.cn(34)国信证券股份有限公司住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼法定代表人:何如电话:(0755)82130833传真:(0755)82133952联系人:齐晓燕客户服务电话:95536网址:.cn(35)国元证券股份有限公司住所:安徽省合肥市寿春路179号办公地址:安徽省合肥市寿春路179号法定代表人:凤良志客户服务电话:400-8888-777网址:.cn(36)东北证券股份有限公司住所:长春市自由大路1138号办公地址:长春市自由大路1138号法定代表人:矫正中电话:(0431)85096709联系人:潘锴客户服务电话:4006000686,(0431)85096733网址:(37)中航证券有限公司住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼法定代表人:杜航电话:(0791)86768681传真:(0791)86770178联系人:戴蕾客户服务电话:400-8866-567网址:(38)安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代表人:牛冠兴电话:(0755)82558305传真:(0755)82558355联系人:陈剑虹客户服务电话:400-800-1001网址:.cn(39)宏源证券股份有限公司住所:新疆乌鲁木齐市建设路2号办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券法定代表人:冯戎电话:(010)88085858传真:(010)88085195联系人:李巍客户服务电话:4008-000-562网址:(40)长江证券股份有限公司住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:胡运钊电话:(027)65799999传真:(027)85481900联系人:李良客户服务电话:95579或4008-888-999网址:(41)德邦证券有限责任公司住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼法定代表人:姚文平电话:(021)68761616传真:(021)68767981客户服务电话:4008-888-128网址:.cn(42)齐鲁证券有限公司住所:山东省济南市市中区经七路86号办公地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮电话:(0531)68889155传真:(0531)68889752联系人:吴阳客户服务电话:95538网址:.cn(43)江海证券有限公司住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人:孙名扬电话:(0451)85863696传真:(0451)82287211联系人:张宇宏客户服务电话:400-666-2288网址:.cn(44)平安证券有限责任公司住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)法定代表人:杨宇翔电话:(0755)22627802传真:(0755)82400862联系人:郑舒丽客户服务电话:95511-8网址:(45)厦门证券有限公司住所:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼法定代表人:傅毅辉电话:(0592)5161642传真:(0592)5161640联系人:卢金文客户服务电话:(0592)5163588网址:(46)华宝证券有限责任公司住所:中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼法定代表人:陈林电话:(021)68777222传真:(021)68777822联系人:赵洁客户服务电话:400-820-9898网址:(47)中国国际金融有限公司住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层法定代表人:李剑阁网址:.cn(48)瑞银证券有限责任公司住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人:刘弘电话:(010)58328112传真:(010)58328740联系人:牟冲客户服务电话:400-887-8827网址:(49)爱建证券有限责任公司住所:上海市南京西路758号24楼办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人:张建华电话:(021)32229888传真:(021)68728703联系人:陈敏客户服务电话:(021)63340678网址:(50)长城证券有限责任公司住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华电话:(0755)83516289传真:(0755)83516199联系人:匡婷客户服务电话:(0755)33680000,400-6666-888网址:.cn(51)中国民族证券有限责任公司住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人:赵大建客户服务电话:400-889-5618网址:(52)国金证券股份有限公司住所:成都市东城根上街95号办公地址:成都市东城根上街95号法定代表人:冉云电话:(028)86690126传真:(028)86690126联系人:金喆客户服务电话:400-6600-109网址:.cn(53)方正证券股份有限公司住所:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人:雷杰电话:(0731)85832343传真:(0731)85832342联系人:彭博客户服务电话:95571网址:(54)渤海证券股份有限公司住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址:天津市南开区宾水西道8号法定代表人:杜庆平电话:(022)28451861传真:(022)28451892联系人:王兆权客户服务电话:400-651-5988网址:(55)信达证券股份有限公司住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心法定代表人:高冠江电话:(010)63081000传真:(010)63080978联系人:唐静客户服务电话:400-800-8899网址:(56)东方证券股份有限公司住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人:王益民电话:(021)63325888传真:(021)63326173联系人:吴宇客户服务电话:95503网址:.cn(57)西南证券股份有限公司住所:重庆市江北区桥北苑8号办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人:王珠林电话:(023)63786464传真:(023)63786311联系人:陈诚客户服务电话:400-809-6096网址:.cn(58)华龙证券有限责任公司住所:甘肃省兰州市静宁路308号办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号法定代表人:李晓安电话:(0931)4890100传真:(0931)4890118联系人:李昕田客户服务电话:(0931)4890100、4890619、4890618网址:(59)东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层法定代表人:徐勇力电话:(010)66555316传真:(010)66555246联系人:汤漫川客户服务电话:400-8888-993网址:(60)华福证券有限责任公司住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87383623传真:(0591)87383610客户服务电话:(0591)96326网址:.cn(61)中国中投证券有限责任公司住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:龙增来电话:(0755)82023442传真:(0755)82026539联系人:刘毅客户服务电话:400-600-8008网址:www.china-invs.cn(62)华融证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街8号A座办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层法定代表人:丁之锁电话:(010)58568007传真:(010)58568062联系人:梁宇客户服务电话:(010)58568118网址:.cn(63)中原证券股份有限公司住所:郑州市郑东新区商务外环路10号办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦17层法定代表人:菅明军电话:(0371)65585670传真:(0371)65585665联系人:程月艳、耿铭客户服务电话:(0371)967218,400-813-9666网址:(64)天相投资顾问有限公司住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层法定代表人:林义相电话:(010)66045608传真:(010)66045527联系人:林爽客户服务电话:(010)66045678网址:(65)杭州数米基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人:陈柏青电话:(0571)28829790,(021)60897869传真:(0571)26698533联系人:周嬿旻客户服务电话:4000-766-123网址:(66)深圳众禄基金销售有限公司住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元法定代表人:薛峰电话:(0755)33227953传真:(0755)82080798联系人:汤素娅客户服务电话:4006-788-887网址:,(67)上海长量基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人:张跃伟电话:(021)58788678传真:(021)58787698联系人:沈雯斌客户服务电话:400-089-1289网址:(68)上海好买基金销售有限公司住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室法定代表人:杨文斌传真:(021)68596916联系人:张茹客户服务电话:400-700-9665网址:场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格的上证所会员”),名单详见上海证券交易所网站:基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。(二)份额登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司住所:北京市西城区太平桥大街17号办公地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:金颖电话:(010)59378839传真:(010)59378907联系人:朱立元(三)出具法律意见书的律师事务所名称:上海源泰律师事务所住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室负责人:廖海电话:(021)51150298传真:(021)51150398联系人:廖海经办律师:梁丽金、刘佳(四)审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信联系电话:(021)23238888传真:(021)61238800联系人:魏佳亮经办注册会计师:汪棣、屈斯洁四、基金的名称本基金名称:交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式六、基金的投资目标本基金的投资目标:坚持并不断深化价值投资的基本理念,充分发挥专业研究与管理能力,根据宏观经济周期和市场环境的变化,自上而下灵活配置资产,自下而上精选证券,有效分散风险,谋求实现基金财产的长期稳定增长。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、现金、短期金融工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。在正常市场情况下,基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产净值的35%—95%债券资产占基金资产净值的0%—60%现金、短期金融工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的5%-65%,其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。八、基金的投资策略本基金的投资策略为:把握宏观经济和投资市场的变化趋势,根据经济周期理论动态调整投资组合比例,自上而下配置资产,自下而上精选证券,有效分散风险。1、资产配置本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统,结合定性分析和定量分析进行大类资产的配置。具体而言,首先利用经济周期理论,对宏观经济的经济周期进行预测,在此基础上形成对不同资产市场表现的预测和判断,确定基金资产在各类别资产间的分配比例,并随着各类证券风险收益特征的相对变化,动态调整组合中各类资产的比例,以规避或分散市场风险,提高基金收益率。与传统的配置型基金不同,借鉴施罗德集团在平衡型基金方面成功的投资经验,本基金在资产配置方面有以下两大特点。第一大特点是本基金管理人在进行资产配置的时候,除了考察各类资产的风险收益特征随市场环境的变化,同时关注资产之间相关性随时间的变化。对于配置型基金而言,投资于债券资产是为了分散股票资产投资的风险,以达到投资中风险和收益的最佳平衡。但是随着宏观经济环境和市场环境的变化,各类资产之间的相关性并不是一成不变的,最近一段时间的历史未必总能很好地反映未来的情况。因此,本基金管理人在“自上而下”进行资产配置的时候,除了考虑到不同经济周期下各类资产自身风险收益特征的变化,还会考察各类资产之间相关性随时间的变化,以经风险调整后的收益最大化为前提确定各类资产最优的配置比例,并随时间进行动态调整。配置型基金灵活的资产配置使得基金管理人可以因时制宜,把握投资市场的变化趋势,在有效分散风险的同时获得长期稳定的投资回报。因此,正确把握投资市场的变化趋势对于配置型基金的成败至关重要。为了尽可能准确地把握投资市场变化的趋势,本基金管理人在对各种证券进行收益率预测的时候,一方面避免从短期的历史进行推断可能造成的错误,在合理范围内考察较长的历史区间,同时前瞻性地预测中长期经济环境的变化,并将该变化对证券未来收益的影响反映到对证券收益率的预期中去。这也是本基金的另一大特点。具体操作中,本基金管理人采用经济周期理论下的资产配置模型,通过对宏观经济运行指标、利率和货币政策等相关因素的分析,对中国的宏观经济运行情况进行判断和预测,然后利用经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略配置策略。2、行业配置本基金将通过对经济周期、产业环境、产业政策和行业竞争格局的分析和预测,确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响,得出各行业的相对投资价值与投资时机,并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态调整。3、股票选择本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和经济周期理论精选股票构建成份股。具体分以下两个层次进行:(1)品质筛选筛选出在财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司。(2)风格配置和组合优化对备选股票进行风格分类,利用经济周期理论在不同风格类别的股票之间进行战略配置,同时结合组合优化模型以实现尽可能高的经风险调整后的收益。4、债券投资配置型基金中债券投资管理的目标是分散股票投资的市场风险,保持投资组合稳定收益和充分流动性,追求基金资产的长期增值。在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,对于债券投资组合的构建本基金管理人将采取自上而下的主动式管理,灵活运用各种消极和积极策略,寻找各种市场机会,获得超过市场水平的平均收益。消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益。积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益。在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断,运用数量化工具,对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测,通过组合优化进行合理的配置。5、权证投资策略本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。6、资产支持证券投资策略本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调整后的收益高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。九、基金的业绩比较标准本基金的整体业绩比较基准采用:65%×MSCI中国A股指数+35%×新华巴克莱资本中国全债指数如果市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可以视情况在经过适当的程序后调整本基金的业绩比较基准,并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金是一只混合型基金,属于证券投资基金产品中的中等风险品种,本基金的风险与预期收益处于股票型基金和债券型基金之间。本基金力争在有效分散风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。十一、基金投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于2012年10月25日复核了告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。告期为2012年7月1日至2012年9月30日。告财务资料未经审计师审计。1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资2,914,012,556.4969.49其中:股票2,914,012,556.4969.492固定收益投资196,360,000.004.68其中:债券196,360,000.004.68资产支持证券--3金融衍生品投资--4买入返售金融资产344,201,196.308.21其中:买断式回购的买入返售金融资产--5银行存款和结算备付金合计713,593,562.4117.026其他各项资产25,540,225.610.617合计4,193,707,540.81100.002、报告期末按行业分类的股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采掘业162,730,282.873.93C制造业1,834,370,690.3744.30C0食品、饮料750,813,894.6418.13C1纺织、服装、皮毛--C2木材、家具--C3造纸、印刷--C4石油、化学、塑胶、塑料81,761,198.721.97C5电子228,490,959.545.52C6金属、非金属437,798,310.1610.57C7机械、设备、仪表111,822,246.942.70C8医药、生物制品223,684,080.375.40C99其他制造业--D电力、煤气及水的生产和供应业--E建筑业63,216,000.001.53F交通运输、仓储业31,149,956.390.75G信息技术业224,379,709.745.42H批发和零售贸易136,644,297.423.30I金融、保险业127,066,559.213.07J房地产业197,601,040.004.77K社会服务业136,854,020.493.30L传播与文化产业--M综合类--合计2,914,012,556.4970.373、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1000895双汇发展4,136,311250,246,815.506.042002415海康威视7,496,298207,797,380.565.023000024招商地产9,500,050197,601,040.004.774600585海螺水泥11,681,136186,664,553.284.515000596古井贡酒4,658,201171,421,796.804.146600406国电南瑞7,737,441137,262,203.343.317601117中国化学19,920,527136,854,020.493.308600276恒瑞医药4,245,842128,691,471.023.119600809山西汾酒3,291,612125,245,836.603.0210000401冀东水泥8,913,891106,520,997.452.574、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券98,570,000.002.38其中:政策性金融债98,570,000.002.384企业债券--5企业短期融资券--6中期票据97,790,000.002.367可转债--8其他--9合计196,360,000.004.745、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)112041112农发111,000,00098,570,000.002.382128223912鲁高速MTN11,000,00097,790,000.002.366、本基金告期末未持有资产支持证券。7、本基金告期末未持有权证。8、投资组合报告附注(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。(3)其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金1,634,426.582应收证券清算款21,407,317.423应收股利-4应收利息2,176,019.505应收申购款322,462.116其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计25,540,225.61(4)本基金告期末未持有处于转股期的可转换债券。(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1600406国电南瑞137,262,203.343.31重大资产重组事项(下转15版)(上接14版)(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分:a、交银施罗德基金管理有限公司期末持有本基金份额74,967,209.47份,占本基金期末总份额的2.27%。报告期内未发生申购、赎回。b、由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。十二、基金的业绩基金业绩截止日为2012年9月30日,所载财务数据未经审计师审计。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2006年6月14日至2012年9月30日)十三、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费2、基金托管人的托管费3、基金财产拨划支付的银行费用4、基金合同生效后的信息披露费用5、基金份额持有人大会费用6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费7、基金的证券交易费用8、在有关规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,销售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。本基金基金合同终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1.与基金运作有关的费用(1)基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为1.5%H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。(2)基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.25%H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。(3)上述一、基金费用的种类中3-7、9项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金财产中支付。2.与基金销售有关的费用(1)申购费本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用于本基金的市场推广和销售。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。本基金的申购费率如下:(2)申购份额的计算场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式,场内申购目前只支持前端收费模式。前端收费模式:申购总金额=申请总金额净申购金额=申购总金额/(1+申购费率)申购费用=申购总金额-净申购金额申购份额=(申购总金额-申购费用)/T日基金份额净值例一:某投资人投资4万元申购本基金(非网上交易),申购费率为1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择前端收费方式,则其可得到的申购份额为:申购总金额=40,000元净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元申购费用=40,000-39,408.87=591.13元申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份如果投资人是场内申购,申购份额为37,893份,其余0.14份对应金额返回给投资人。后端收费模式:申购总金额=申请总金额申购份额=申购总金额/T日基金份额净值当投资人提出赎回时,后端认购费用的计算方法为:后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率例二:某投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为:申购份额=40,000/1.0400=38,461.54份即:投资人投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则可得到38,461.54份基金份额,但其在赎回时需根据其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。(3)赎回费用赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册登记等其他必要的手续费。本基金的赎回费率如下:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。如果投资人在认(申)购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如下:赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用例三:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:赎回费用=10,000×1.0160×0.5%=50.80元赎回金额=10,000×1.0160-50.80=10,109.20元即:投资人赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。如果投资人在认(申)购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如下:赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)购费率赎回费用=赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用例四:某投资人赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,投资人对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为1.0100元,则其可得到的赎回金额为:赎回总额=10,000×1.0160=10,160元后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元赎回费用=10,160×0.5%=50.80元赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元即:投资人赎回本基金1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.0160元,投资人对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为1.0100元,则其可得到的赎回金额为9,927.40元。(5)转换费1)每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的赎回费用及转出与转入基金的申购补差费用构成。2)转出基金的赎回费用转出交银货币、交银增利C类基金份额或交银双利C类基金份额不收取赎回费用转出交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银荣安保本、交银核心、交银增利A类、B类基金份额和交银双利A类、B类基金份额收取赎回费用,赎回费用的25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,上述转出基金的赎回费率具体如下:从无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转换,收取申购补差费用从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或无申购费用的交银货币、交银增利C类基金份额和交银双利C类基金份额转换,不收取申购补差费用。申购补差费用原则上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随着转出确认金额递减。前端收费模式下转出

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