摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

时间:2016-07-28 来源:互联网

消息股汇总:7月16日盘前提示十只股 5只涨停沪深Level2十档行情 掌握主力动向抢反弹快解套 涨停先锋一键监控基金管理人:摩根士丹利华鑫基金[微博]管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司【重要提示】摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2010年9月1日经中国证券监督管理委员会[微博]证监许可【2010】1201号文核准募集。本基金的基金合同于2010年12月3日正式生效。本基金为契约型开放式基金。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会[微博]核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。本招募说明书(更新)摘要所载内容截止日为2015年6月3日,有关财务数据和净值表现截止日为2015年3月31日(财务数据未经审计)。一、基金管理人(一)基金管理人概况名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层法定代表人:YU HUA(于华)成立日期:2003年3月14日批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]33号注册资本:人民币22,750万元联系人:赵婧联系电话:(0755)88318883股权结构应为:华鑫证券有限责任公司(39.560%)、摩根士丹利国际控股公司(37.363%)、深圳市招融投资控股有限公司(10.989%)、汉唐证券有限责任公司(6.593%)、深圳市中技实业(集团)有限公司(5.495%)。(二)主要人员情况1、董事会成员本公司于2015年第二次临时股东大会根据公司修订后的章程改选董事会成员,现有董事会成员共计12名如下 :于华先生,北京大学经济学学士,鲁汶大学工商管理硕士、金融博士,美国注册金融分析师(CFA)。曾任深圳证券交易所[微博]综合研究所所长,加拿大鲍尔集团亚太分公司基金与保险业务副总裁,加拿大伦敦人寿保险公司北京代表处首席代表,大成基金[微博]管理有限公司董事、总经理,摩根士丹利亚洲有限公司董事总经理、中国投资管理业务主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司总经理。现任本公司董事长。俞洋先生,澳门科技大学工商管理硕士,上海财经大学工商管理硕士。曾任常州市证券公司延陵东路营业部总经理、巨田证券有限责任公司无锡营业部总经理、华鑫证券有限责任公司总裁助理、华鑫证券有限责任公司副总裁。2014年5月至今任华鑫证券有限责任公司总裁、党委副书记、董事,兼任华鑫证券投资有限公司董事长、华鑫期货有限公司董事。现任本公司副董事长。滕明芳先生,1984年毕业于上海市闸北区业余大学企业管理专业,1999年10月毕业于亚洲(澳门)国际公开大学。曾先后担任安徽黄山查林场二连连长、上海手工业建材综合厂厂长、上海水仙电器股份有限企管办、计划科、财务科副科长、上海水仙能率有限公司(中日合资)财务部经理兼工会主席、上海水仙电器股份有限公司董事、副总、总会计师、上海广电集团有限公司财务部经理助理、上海广电股份有限公司副总会计师、上海广电电子股份有限公司总会计师。2011年10月至今任华鑫证券有限责任公司财务总监,兼任华鑫证券投资有限公司总经理。现任本公司董事。陈如钢先生,中国人民大学市场营销学士。曾任中国农业银行上海信托投资公司副总工程师、华鑫证券有限责任公司信息技术总监兼信息技术部总经理。2011年12月至今任华鑫证券有限责任公司副总裁兼信息技术部总经理,兼任华鑫期货有限公司董事。现任本公司董事。Edmond N. Moriarty先生,汉密尔顿学院学士,弗吉尼亚大学达顿商学院工商管理硕士。2011年3月起任摩根士丹利商业银行与房地产投资部主管。曾任摩根士丹利投资管理部首席运营官、美林证券公司联席首席风险管理官、环球信贷与债务部主管、GMI 资产配置与债务部主管、证券投资银行部总经理。现任本公司董事。张文础先生,悉尼大学法律荣誉学士和经济学学士。曾供任职于富而德律师事务所的香港和伦敦办公室。加入摩根士丹利之后,历任摩根士丹利大中华区法律负责人及公司法律与合规部其他高级职务,现任摩根士丹利董事总经理和中国区首席运营官。现任本公司董事。彭磊女士,西南财经大学经济学学士,北京大学经济学硕士。曾任中国南山开发集团金融投资部主管、深圳经济特区证券公司资产管理部、友联资产管理公司执行董事、招商局金融集团有限公司综合管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理。2012年4月至今任招商局金融集团有限公司总经理助理。现任本公司董事。高潮生(Sheldon Gao)先生,美国康奈尔大学工商管理硕士,金融博士。曾任汇添富资产管理(香港)公司总经理;,英国施罗德投资管理公司董事总经理、中国总裁;,美国联博资产管理公司投资分析总监;,美国晨星公司全球研究总监和美国道琼斯公司全球研究与战略总监。,并曾在多家美国对冲基金公司担任资深基金经理。现任本公司董事、 总经理、董事。孙铮先生,上海财经大学经济学(会计学)博士。1983年2月至今在上海财经大学先后任职助教、讲师、副教授、教授,并先后担任会计学系副系主任、系主任、校长助理、副校长,现任上海财经大学商学院院长。兼任中国会计学会副会长;财政部中国会计准则委员会委员;国务院学位委员会学科评议组(工商管理学科)成员;全国会计专业学位研究生教育指导委员会副主任委员;全国工商管理专业学位研究生教育指导委员会委员;澳大利亚注册会计师公会(CPA Australia)资深注册会计师、荣誉会员(FCPA);上海汽车集团股份有限公司独立董事,苏州银行股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。彭章键先生,中国人民大学法学学士。曾供职于海南省高级人民法院,广东信达律师事务所。2008年至今担任北京市中银律师事务所深圳分所合伙人,兼任华南经济贸易仲裁委员会和深圳仲裁委员会仲裁员。现任本公司独立董事。苗复春先生,中国人民大学经济专业硕士。2007年5月至今任中国人寿养老保险公司顾问。曾任内蒙古商业局、计委科长,中国社科院技术经济研究所助理研究员,国务院技术经济研究中心研究员,国务院办公厅副局长,外经贸部办公厅主任,中央财经领导小组办公室局长,中国人寿保险公司副总经理,中国人寿保险股份有限公司执行董事、执行副总裁,中国人寿保险集团公司副总裁。现任本公司独立董事。Paul M. Theil先生,耶鲁大学东亚研究学士、硕士,哈佛大学商学院工商管理硕士(MBA)、法学院法律博士(JD)。目前担任中安信业董事长,曾任摩根士丹利亚洲私募股权部门主管、美国驻华大使馆一秘。现任本公司独立董事。2、监事会成员赵恒先生,西安大学计划统计学士,上海财经大学工商管理硕士。曾任中国人民银行[微博]西安分行干部、西安证券有限责任公司总经理、华鑫证券有限责任公司总监、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事。2008年至今任华鑫证券有限责任公司副总裁,兼任华鑫期货有限公司董事长。现任本公司监事长。蒋蓓怡女士,新加坡南洋理工大学会计学士。美国注册金融分析师(CFA)。2011年12月至今担任摩根士丹利中国区首席风险官执行董事,曾任德意志银行(中国)有限公司上海分行风险管理部董事、德意志银行亚太总部风险管理部助理副总裁、德勤会计师事务所高级分析师,安达信会计师事务所高级分析师。现任本公司监事。王章为先生,东北财经大学学士,南澳大学工商管理硕士,中国注册会计师、国际注册内部审计师。曾任深圳三九集团会计、深圳中华会计师事务所项目经理、招商局蛇口控股股份有限公司审计部经理、招商局科技集团有限公司财务部经理、招商局集团有限公司审计部高级经理。2008年6月至今任招商局金融集团有限公司财务部总经理。现任本公司监事。陈强兵先生,山东大学电子工程学士,北京大学经济学硕士,普渡大学经济学博士。曾任中央财经大学助理教授、东田纳西州立大学助理教授、中信证券研究部宏观经济学家。2013年1月加入本公司,现任本公司研究管理部总监、职工监事。唐生林先生,北京邮电大学[微博]计算机科学与技术学士。曾任博时基金[微博]管理有限公司信息技术部系统工程师及运维主管、深圳市脉山龙信息技术有限公司集成业务部高级系统工程师、深圳市达实智能股份有限公司电脑部网络工程师。2009年11月加入本公司,现任本公司信息技术部总监、职工监事。赵婧女士,英国雷丁大学学士,英国诺丁汉大学硕士。曾任信诚人寿保险公司管理培训生、广州英国文化教育处财务官员。2007年加入本公司,现任本公司综合管理和人力资源部总监、职工监事。周苑洁女士,华东政法大学国际经济法法学学士,复旦大学管理学院工商管理硕士。曾任大鹏资产管理有限责任公司客户关系管理经理。2004年加入本公司,历任客户服务中心负责人、上海理财中心负责人、营销策划经理、市场发展部总监助理、销售服务部副总监,现任本公司销售服务部总监、职工监事。周源女士,湘潭大学计算机应用专业学士,湖南大学金融学院国际金融硕士。曾任招商基金管理有限公司基金会计(高级经理)。2010年起加入本公司,曾任基金运营部副总监,现任本公司专户理财部副总监、职工监事。期后事项:本公司职工监事陈强兵先生和唐生林先生分别于2015年5月和2015年6月离职,公司将依据公司章程规定选任新的职工监事。3、公司高级管理人员高潮生(Sheldon Gao)先生,总经理,简历同上。孙要国先生,英国格林威治大学项目管理专业硕士,18年证券基金行业工作经历。曾任职于西安证券有限责任公司总经理办公室、华鑫证券有限责任公司总裁办公室,曾任华鑫证券有限责任公司深圳营业部总经理。2009年4月加入本公司,现任本公司副总经理兼任董事会秘书。高见先生,北京大学经济学硕士,香港科技大学MBA,清华大学五道口金融学院经济学博士,15年证券基金行业工作经历。曾任职华夏基金[微博]管理有限公司基金管理部高级经理、市场部执行副总,大成基金管理有限公司规划发展部产品总监、委托投资部总监,中国民生银行私人银行事业部首席投资顾问兼产品与资产管理中心总监,中国国际金融有限公司执行总经理。2014年2月加入本公司,现任本公司副总经理。李锦女士,吉林大学经济管理学院国际金融专业硕士研究生,18年证券基金行业工作经历。曾就职于巨田证券有限责任公司,历任交易管理总部综合管理部经理助理,总经理办公室主任助理,资产管理部理财部副经理、经理,研究所研究员;2003年9月加入本公司,曾任基金运营部副总监、总监,总经理助理兼基金运营部总监,现任本公司督察长。4、本基金基金经理司巍先生,浙江大学电子信息工程硕士,5年证券从业经历。曾任职于华西证券有限责任公司自营部投资经理助理,东源嘉盈资产管理有限公司TMT研究员,2012年9月加入本公司,历任研究员、基金经理助理,2015年1月起任摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金基金经理。本基金历任基金经理:袁航女士,自2010年12月(基金合同生效日起)至2012年11月管理本基金。卞亚军先生,自2012年11月至2015年1月管理本基金。5、投资决策委员会成员主任委员:高潮生先生(代理),本公司总经理。副主任委员:周志超先生,基金投资部总监、基金经理;王大鹏先生,研究管理部总监、基金经理。委员:刘钊先生,助理总经理、数量化投资部总监、基金经理;李轶女士,固定收益投资部总监、基金经理;胡明女士,交易管理部总监。6、上述人员之间不存在近亲属关系。二、基金托管人(一)基金托管人基本情况1、基本情况名称:中国建设银行股份有限公司[微博](简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)6759 5096中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司[微博]由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所[微博]上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。2014年上半年,本集团实现利润总额1,695.16亿元,较上年同期增长9.23%;净利润1,309.70亿元,较上年同期增长9.17%。营业收入2,870.97亿元,较上年同期增长14.20%;其中,利息净收入增长12.59%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入增长8.39%,在营业收入中的占比达20.96%。成本收入比24.17%,同比下降0.45个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.89%和11.21%,同业领先。截至2014年6月末,本集团资产总额163,997.90亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户贷款和垫款总额91,906.01亿元,增长6.99%;负债总额152,527.78亿元,较上年末增长6.75%,其中,客户存款总额129,569.56亿元,增长6.00%。截至2014年6月末,中国建设银行公司机构客户326.89万户,较上年末增加20.35万户,增长6.64%;个人客户近3亿户,较上年末增加921万户,增长3.17%;网上银行客户1.67亿户,较上年末增长9.23%,手机银行客户数1.31亿户,增长12.56%。截至2014年6月末,中国建设银行境内营业机构总量14,707个,服务覆盖面进一步扩大;自助设备72,128台,较上年末增加3,115台。电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%,较上年末提高1.15个百分点。2014年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行[微博]1000强排名”中,以一级资本总额位列全球第2,较上年上升3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》杂志世界500强排名第38位,较上年上升12位。中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工240余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。2、主要人员情况赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。3、基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末,中国建设银行已托管389只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”;获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖;境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1、直销机构(1)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司直销中心办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层联系人:吴海灵电话:(0755)88318898传真:(0755)82990631(2)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司北京分公司办公地址:北京市西城区太平桥大街18号丰融国际大厦1005室联系人:杨雪电话:(010)66155568-6100传真:(010)66158135(3)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司上海分公司办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼011-111单元联系人:栾倩电话:(021)63343311-2100传真:(021)63343988(4)摩根士丹利华鑫基金管理有限公司网上直销系统交易系统网址:https://etrade.msfunds.com.cn/etrading目前支持的网上直销银行卡:中国建设银行龙卡借记卡、招商银行“一卡通”借记卡、光大银行借记卡、中信银行借记卡、兴业银行借记卡、上海浦东发展银行借记卡、广发银行[微博]借记卡、南京银行借记卡、金华银行借记卡、温州银行借记卡、浙商银行借记卡、顺德农村商业银行借记卡和上海农村商业银行借记卡。全国统一客服电话:400-8888-668客户服务信箱:Services@msfunds.com.cn深圳、北京或上海的投资人单笔申购金额超过100万元(含100万元)人民币以上的,可拨打直销中心的上述电话进行预约,本公司将提供上门服务。2、其他销售机构(1)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章客户服务电话:95533网址:http://www.ccb.com(2)中国工商银行股份有限公司注册地址:中国北京复兴门内大街55号办公地址:中国北京复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588网址:http://www.icbc.com.cn(3)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:田国立客户服务电话:95566网址:http://www.boc.cn(4)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:蒋超良客户服务电话:95599网址:http://www.abchina.com(5)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:牛锡明客户服务电话:95559网址:http://www.bankcomm.com(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红客户服务电话:95555网址:http://www.cmbchina.com(7)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号A座6层财富管理中心法定代表人:唐双宁客户服务电话:95595网址:http://www.cebbank.com(8)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大[微博]街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明客户服务电话:95558网址:http://bank.ecitic.com(9)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:王继伟联系电话:(010)58560666客户服务电话: 95568网址:http://www.cmbc.com.cn(10)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦法定代表人: 孙建一联系人:芮蕊联系电话:(0755)25879756客户服务电话:95511-3网址:http://bank.pingan.com(11)上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉客户服务电话:95528网址:http://www.spdb.com.cn(12)烟台银行股份有限公司注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人:叶文君联系人:王淑华电话:0535-6699660客户服务电话:4008-311-777网址:http://www.yantaibank.net(13)河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人: 乔志强客户服务电话:400-612-9999网址:http://www.hebbank.com(14)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文客户服务电话:95537,400-60-95537网址:http://www.hrbb.com.cn(15)华鑫证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址:上海市肇嘉浜路750号法定代表人:俞洋联系人:陈敏联系电话:(021)64339000-807客户服务电话:(021)32109999,(029)68918888网址:http://www.cfsc.com.cn(16)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:王东明联系人:顾凌联系电话:010-608388696客户服务电话:95558网址:http://www.cs.ecitic.com(17)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:权唐联系电话:(010)85130577客户服务电话:400-8888-108网址:http://www.csc108.com(18)中国银河证券股份有限公司[微博]注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人:陈有安联系人:田薇联系电话:(010)66568536客户服务电话:400-888-8888网址:http://www.chinastock.com.cn(19)信达证券股份有限公司注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚联系人:唐静联系电话:(010)63081000客户服务电话:400-800-8899网址:http://www.cindasc.com(20) 民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人:余政联系人:赵明联系电话:(010)85127622客户服务电话:4006-19-8888网址:http://www.mszq.com(21)海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路98号办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦10楼法定代表人:王开国联系人:金芸、李笑鸣联系电话:(021)23219000客户服务电话:400-8888-001、95553网址:http://www.htsec.com(22)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:芮敏祺联系电话:(021)38676161客户服务电话:400-8888-666网址:http://www.gtja.com(23)申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅联系人:曹晔联系电话:(021)33389888客户服务电话:95523或4008895523网址:http://www.swhysc.com(24)光大证券股份有限公司注册地址: 上海市静安区新闸路1508号办公地址: 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http://www.erichfund.com(60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801法定代表人:汪静波联系人:方成联系电话:021-38602377客户服务电话:400-821-5399网址:http://www.noah-fund.com(61)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层法定代表人:杨懿联系人:张燕联系电话:010-58325388-1588客户服务电话:400-166-1188网址: 8.jrj.com.cn(62)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15 层1809法定代表人:沈伟桦联系联系人:王巨明电话:010-52855650客户服务电话:400-6099-200网址:http://www.yixinfund.com(63)中期资产管理有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢2层法定代表人:路瑶联系人:侯英建联系电话:010-65807865客户服务电话:010-65807609网址:http://www.cifcofund.com(64)北京展恒基金销售有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层法定代表人:闫振杰[微博]联系人:乌兰其其格联系电话:010-62020088- 7041客户服务电话:400-888-6661网址:http://www.myfund.com(65)中国国际期货有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层法定代表人:王兵联系人:赵森联系电话:010-59539864客户服务电话:95162、400-8888-160网址:http://www.cifco.net(66)北京创金启富投资管理有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A法定代表人:梁蓉联系人:张旭联系电话:010-66154828客户服务电话:400-6262-818网址:http://www.5irich.com基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。(二)注册登记机构名称:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司注册地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层01-04室办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第二座第17层法定代表人:YU HUA(于华)联系人:何永胜电话:(0755)88318729(三)律师事务所和经办律师名称:通力律师事务所注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯联系人:黎明电话:021-31358666经办律师:吕红、黎明(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼法人代表:杨绍信联系人:俞伟敏联系电话:(021)23238189经办注册会计师:单峰、俞伟敏四、基金的名称本基金名称:摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金五、基金的运作方式与类型(一)本基金的运作方式:契约型开放式(二)本基金的类型:混合型证券投资基金六、基金的投资目标本基金通过深入研究,致力挖掘并投资于消费行业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关行业中,具有竞争优势和估值优势的优秀上市公司,把握消费数量增长和结构变革所带来的投资机会,在严格控制投资风险的前提下,追求基金资产长期稳定增值。七、基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券(包括国债、央票、金融债、公司债、企业债、可转换债券等债券品种)、货币市场工具(包括一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单等具有良好流动性的金融工具)、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的30%-80%,其中投资于消费行业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关行业的上市公司股票市值不低于股票资产的80%;基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%;现金、债券等固定收益类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%,其中现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。八、基金的投资策略(一)投资策略本基金将采取积极、主动的资产配置策略,重点关注在消费数量增长及结构变革的背景下,中国消费行业企业和受消费数量增长及结构变革引领而快速发展的相关企业,并从中寻找具有良好财务状况、较高核心价值与估值优势的优质上市公司进行投资。本基金遵循消费数量增长和结构变革双主线,按照消费主体、消费对象、区域消费、创新消费和消费拉动五个主题及其辐射消费链的观察角度筛选投资对象。这里所谓消费链,是指跨越多种行业的若干个企业群,为了满足消费者的一种需求,而向消费者提供的多种产品和服务的组合。在此基础上,本基金还将根据行业和公司的变化、市场估值变化及流动性状况对投资对象组合进行动态调整。依据本基金定义的投资目标和投资理念,在中国证监会划分的22个行业中,直接涉及消费的行业包括农林牧渔、食品饮料、纺织服装、木材家具、造纸印刷、电子、机械设备、医药生物、其他制造、公用事业、建筑、交运仓储、信息技术、商业贸易、金融服务、房地产、社会服务、文化传播、综合类,以及采掘业中的贵金属矿采矿业、石油天然气开采、金属非金属中的贵金属冶炼业、石油化工中的日用化学产品制造业、日用橡胶制品、日用塑料杂品等产业。除此以外,受消费数量增长和结构变革引领而得到长期发展的相关行业和企业也是本基金的投资对象。1.资产配置策略大类资产配置采取“自上而下”的多因素分析决策支持,结合定性分析和定量分析,对权益类资产和固定收益类资产的风险收益特征进行分析预测,在完全遵照基金合同的基础上,确定未来一段时间的大类资产配置方案。在实施大类资产配置时,主要考察三方面的因素:宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素。宏观经济因素是大类资产配置的重点考量对象。本基金重点考察全球经济发展状况、国际间贸易和资本流动、国际间贸易壁垒和文化差异等定性因素和中国劳动力分布、GDP、CPI、PPI、投资、就业、进出口、货币流动性状况、利率、汇率等定量因素,评估宏观经济变量变化趋势及对固定收益投资品和权益类投资品的影响,重点考虑其对中国消费及其消费相关行业可能发生的推动和抑制作用,并做出适当的资产配置策略。政策及法规因素方面主要关注世界主要国家政府货币政策、财政政策和产业政策的变动趋势,关注全球贸易摩擦和贸易保护背景下,世界各国非传统壁垒对中国消费及其消费相关行业的影响,以及中国相关企业对上述政策及法规因素变化的回应。资本市场因素方面主要关注中国资本市场制度和政策的变动趋势,评估资本市场体系建设对投资标的市场表现的影响。同时进行市场估值的行业比较和历史比较,对市场预期变化趋势、资金供求变化趋势等进行分析;在此基础上,再对市场估值水平进行整体评估,依据评估结果决定大类资产配置方案。当资本市场、国家财经政策等发生重大变化,或发生其他重大事件(重大自然灾害、战争等不可预测事件),可能导致各类别资产的风险收益特征发生显著变化时,投资决策委员会将临时组织集体讨论并确定特定时期的大类资产配置方案。2.股票投资策略本基金将在资产配置方案确定后,根据投资主题及其辐射消费链,进行行业配置,并从中精选具备持续成长能力并有一定估值优势的上市公司,即主营业务收入和市场占有率不断提升的企业、有形或无形资产持续增长的企业、产品技术或服务水平超越行业平均水平的企业、以及在所覆盖行业中有垄断地位的企业。(1)行业配置本基金从广度和深度两个方面进行研究分析,并藉此进行行业配置。在广度上,本基金根据宏观经济形势,判断政府、企业、居民三大消费主体的消费意愿和消费能力,同时兼顾境外消费市场发展对中国经济的影响,依照消费主体、消费对象、区域消费、创新消费和消费拉动五个主题对具体行业进行筛选。本基金认为,流动性释放和通胀及其预期的改变,以及政府的政策补贴,导致短期购买意愿和购买力发生突变,使消费主体和消费对象的原有供求均衡发生变化,从而启动消费主体和消费对象两个消费主题,商业零售、社会服务等客户依赖型消费行业,以及食品医药、大部分品牌主导型可选消费品和耐用消费品将出现良好的投资机会。国民真实的收入及其预期的变化,以及社会存量资产总和的增加,往往会刺激中期消费行为的爆发,由于中国独特的二元经济结构和区域间发展的不平衡,使得中国中期消费行为的爆发往往具有区域性特点,即引发区域消费主题。金融、文化旅游等客户依赖型消费行业和房地产、建筑等地域主导型消费行业将出现好的投资机会。决定远期消费增长的最重要因素是人口的结构、迁徙,文明程度的改变,以及城市布局和分布的变化。由于远期消费增长的稳定性和持续性,因而可以产生新的消费产业,并拉动一系列与其相关的行业发展,从而引发创新消费和消费拉动主题,文化传播、社会服务、电子信息等智力密集型消费行业和为之提供支持的相关行业,将迎来发展高潮。在广度研究的基础上,本基金进而关注与消费主题对应的消费链,在深度上对每种消费主题所带动的消费链各端进行挖掘,并从行业成长空间和行业投资价值两个方面选择相关行业进行资产配置。在行业成长空间方面,本基金除通过宏观经济因素分析对消费链自身的发展空间和延续性进行评估,还会从行业本身的竞争优势和发展规律入手,对相关行业景气度进行综合判断。在行业投资价值方面,本基金还会根据行业PEG、历史PE水平等指标对行业估值水平进行比较研究,甄选出具有相对估值优势的行业。总之,本基金将从成长空间和投资价值两个方面为本基金行业配置的标的行业,并在此基础上,结合标的行业的市场容量与流动性状况,确定本基金的行业配置方案。由于本基金定位为消费范畴的主题投资基金,所以投资重点将集中在与消费主题相关行业的优质上市公司。若行业比较研究结果显示,某些与消费主题不相关行业的上市公司具有很好的投资机会,从基金持有人利益最大化角度出发,本基金可以将这些行业的投资机会纳入组合,但为保持本基金风格之稳定且与投资策略一致,对其投资占基金股票资产的比例最高不能超过20%。(2)股票选择策略本基金对行业成长空间突出的个股和行业投资价值突出的个股进行分别选择。在行业成长空间突出的个股方面,本基金管理人通过总资产收益率(ROA),净资产报酬率(ROE),销售毛利率(GPM),收入/利润增长率,现在总资产比(CTAR),现金净利润比(CNAR)和总资产周转率(TAT)等量化的方法来衡量上市公司在成长速度和成长质量;同时,对于不适合采取量化分析的新兴消费行业和消费领域,本基金管理人也不拘泥于通过传统的行业规律和财务分析进行预测,而是结合宏观经济环境和人民消费行为的具体特点进行个股研究和选择。通过这两种分析方法,选择出成长空间突出行业中,最有发展潜力的个股。在行业投资价值突出的个股方面,本基金管理人通过估值比较和盈利质量比较来进行股票选择。对上市公司进行估值的方法分为两类:一类是相对估值方法(如市盈率估值法、市净率估值法、EV/EBITDA估值法、PEG估值法、市现率估值法和市销率估值法等);另一类为绝对估值方法(如股利折现模型估值、自由现金流折现模型估值等)。这两种估值法,均纳入本基金的估值体系。在两种估值方法所得结论不一致时,将着重关注绝对估值法的估值结果。在估值比较的同时,本基金管理人还非常重视上市公司的盈利质量,将通过企业自由现金流量、主营收入现金含量、现金净利润比率、现金总资产比率等因素,来考察和分析上市公司的盈利质量。通过上述估值比较和盈利质量比较,选择出具有估值优势且质地优良的个股。最后,本基金将参照全市场各行业股票的市值比例,并根据行业配置方案中各行业的配置权重及股票池中各行业上市公司的市值及流动性状况,选择股票作为股票组合备选标的,并根据市值的变化适时调整组合备选标的的行业集中度。3.固定收益投资策略本基金在大类资产配置策略的原则指导下,进行债券(包括国债、央票、金融债、公司债、企业债、可转换债券等债券品种)、货币市场工具等固定收益类证券的投资。由公司固定收益投资团队独立提出具体的投资策略及投资建议,通过评估货币政策、财政政策和国际环境等因素,分析市场价格中隐含的对经济增长、通货膨胀、违约概率、提前偿付速度等因素的预测,根据固定收益市场中存在的各种投资机会的相对投资价值和相关风险决定总体的投资策略及类属(政府、企业/公司、可转换债券、资产支持证券)和期限(短期、中期和长期)等部分的投资比例,并基于价值分析精选投资品种构建固定收益投资组合。当各种投资机会预期的风险调整后收益发生变化时,本基金对组合的策略和比例做相应调整,以保持基金组合的最优化配置。本基金采用的主要固定收益投资策略包括:利率预期策略、收益率曲线策略、信用利差策略、公司/企业债券策略、可转换债券策略、资产支持证券策略等。(1)利率预期策略本基金通过对经济增长和通货膨胀等经济因素进行研究分析,判断经济运行的周期特征,结合国家货币政策、财政政策、资金供求、国际环境等其它因素,在当前市场利率水平的基础上预测将来一段时间市场利率水平的变动趋势,以获取额外的资本利得收益。(2)收益率曲线策略本基金通过对市场利率期限结构历史数据的分析检验,把握收益率曲线变动的周期特征和结构特征,在当前收益率曲线形状的基础上预测将来收益率曲线的形状,据此在短期、中期和长期固定收益证券中合理配置,建立不同类型的组合期限构成(子弹型、哑铃型或阶梯型等),以获取风险优化的超额期限结构收益。(3)信用利差策略本基金参考权威评级机构的信用评级,根据经济、行业和发行机构的现状和前景,对各种有信用风险的固定收益证券的发行机构及证券本身进行信用评估,分析违约和损失的概率变化趋势。同时,本基金结合信用利差的历史统计数据,判断当前信用利差的合理性、相对投资价值和风险,相应地优化投资组合的信用质量配置,选择最具有投资价值的品种,通过信用利差获取额外的投资收益。(4)公司/企业固定收益证券策略本基金通过对公司/企业证券特有的风险进行综合分析和评估,结合市场利率变化趋势、久期配置、市场供需、组合总体投资策略和组合流动性要求等因素,选择相对投资价值较高的证券投资。对于含有附加期权债券,本基金采用期权调整后的利差(OAS)的方法对债券进行合理估值。(5)可转换债券策略本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持有。(6)资产支持证券策略资产支持证券包括信贷资产支持证券和企业资产支持证券。根据目前监管机构的规定,基金只能投资信用评级在BBB及以上的资产支持债券,并且投资比例不超过基金净值的20%。本基金在综合分析资产支持证券的资产的质量和构成、证券的条款、利率风险、信用评级、流动性和提前偿付速度的基础上,评估证券的相对的投资价值并作出相应的投资决策。资产支持证券投资也是本基金增强收益的策略之一。4.权证等其他金融工具投资策略权证及其他金融工具的投资比例将符合法律、法规和监管机构的规定。本基金对权证的投资建立在对标的证券和组合收益风险分析的基础上,以Black-Scholes模型和二叉树期权定价模型为基础对权证进行分析定价,并根据市场情况对定价模型和参数进行适当修正。若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围并及时制定相应的投资策略。(二) 投资程序1.投资决策依据1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;2)国内外宏观经济发展状况、微观经济运行环境和证券市场发展趋势;3)投资品种的预期收益率和风险水平。2.投资决策程序1)投资研究本基金管理人研究团队充分利用外部和内部的研究资源提供研究成果,挖掘投资机会,为投资决策委员会和基金经理提供决策支持。2)投资决策投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,负责制定基金的投资原则、投资目标及整体资产配置策略和风险控制策略,并对基金经理进行授权,对基金的投资进行总体监控。如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决议。3)组合构建基金经理根据投资委员会确定的总体投资策略和原则以及研究团队提供的分析和建议等信息,在遵守基金合同的前提下,在投资决策委员会的授权范围内构建具体的投资组合,进行组合的日常管理。4)交易执行本基金实行集中交易制度。交易团队负责执行基金经理投资指令,同时承担一线风险监控职责。5)风险与绩效评估投资风险管理团队由风险管理部和监察稽核部组成。风险管理部定期或不定期地对基金投资绩效及风险进行评估;监察稽核部对基金投资的合规性进行日常监控;风险管理委员会定期召开会议,结合市场、法律等环境的变化,对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施及意见。6)组合调整基金经理根据行业状况、证券市场和上市公司的发展变化、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行动态调整。本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据市场环境变化和实际需要调整上述投资程序,并在更新的招募说明书中公告。九、基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×55%+ 中证综合债券指数×45%沪深300指数是由中证指数有限公司编制,在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性,是目前中国证券市场中公允性较好的股票指数,适合作为本基金的业绩比较基准。中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券的跨市场债券指数。该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资人提供更切合的市场基准,适合作为本基金的业绩比较基准。如果上述比较基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,或者市场推出更具权威、且更能够反映本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人将视情况经与本基金托管人协商同意后,在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。十、基金的风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。十一、基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年4月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。1. 报告期末基金资产组合情况■2. 报告期末按行业分类的股票投资组合■注:报告期末,本基金因证券市场波动、基金规模变化等原因导致股票投资比例被动超过合同规定的80%上限比例。本基金已在法律法规及基金合同规定的时间内完成上述投资比例调整事项。3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细■注:报告期内,因证券市场波动、基金规模变化、证券停牌等原因导致本基金持有的单只股票市值占基金净值比例被动超过法规及合同规定的10%上限比例。本基金管理人已根据法律法规和合同规定,在相关股票复牌后及时将相关投资比例调整到位。4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合■5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细■6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细根据本基金基金合同规定,本基金不参与贵金属投资。8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细根据本基金基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。9.2 本基金投资股指期货的投资政策根据本基金基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.1 本期国债期货投资政策根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。10.3 本期国债期货投资评价根据本基金基金合同规定,本基金不参与国债期货交易。11. 投资组合报告附注11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除天津九安医疗电子股份有限公司(以下简称“九安医疗”)外,其余的没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。九安医疗于2014年12月11日公告,其于2014年12月9日收到中国证监会天津监管局《关于对天津九安医疗电子有限公司采取责令改正措施的决定》(津证监措施字[2014]13号)。九安医疗在公告中陈述了《关于对天津九安医疗电子有限公司采取责令改正措施的决定》有关内容。本基金投资九安医疗(002432)的决策流程符合本基金管理人投资管理制度的相关规定。针对上述情况,本基金管理人进行了分析和研究,认为上述事件对九安医疗的投资价值未造成实质性影响。本基金管理人将继续对上述公司进行跟踪研究。11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。11.3 其他各项资产构成■10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细■10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明■十二、基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。1、自基金合同生效以来至2015年3月31日,本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:■2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图:(2010年12月3日至2015年3月31日)■十三、基金的费用与税收(一)与基金运作有关的费用1.基金费用的种类(1)基金管理人的管理费;(2)基金托管人的托管费;(3)基金财产拨划支付的银行费用;(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;(5)基金份额持有人大会费用;(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;(7)基金的证券交易费用;(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式(1)基金管理人的管理费在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:H=E×年管理费率÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。(2)基金托管人的托管费在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:H=E×年托管费率÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。(3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。(二)与基金销售有关的费用1、基金申购费用本基金以申购金额为基数采用比例费率计算申购费,投资人在一天内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。本基金自2013年11月1日起,对于通过本公司直销中心申购本基金的养老金客户实施特定申购费率。养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方和行业社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见下表:■除养老金客户外的其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表:■计算公式:申购费用=申购金额-净申购金额净申购金额=申购金额/(1+申购费率)2、基金赎回费用本基金的赎回费用按基金份额持有人持有时间的增加而递减。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。具体赎回费率结构如下:■注:1年指365天。计算公式:赎回费用=赎回金额×赎回费率赎回金额=赎回份数×赎回价格赎回价格=申请日基金份额净值3、转换费用本基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担,计算方法如下:转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率转入总金额=转出金额-转出基金赎回费申购补差费=转入总金额×申购补差费率/(1+申购补差费率)转换费用=转出基金赎回费+申购补差费(1)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率)的基金,以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用。(2)转出基金赎回费不低于25%的部分归入转出基金资产。(3)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、招募说明书及相关公告的规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。(三)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。(四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调低基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。(五)税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。十四、对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求,对2015年1月15日刊登的《摩根士丹利华鑫消费领航混合型证券投资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:■摩根士丹利华鑫基金管理有限公司二〇一五年七月十七日序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%) 1权益投资526,663,375.3077.36 其中:股票526,663,375.3077.36 2固定收益投资75,498,500.0011.09 其中:债券75,498,500.0011.09 资产支持证券-- 3贵金属投资-- 4金融衍生品投资-- 5买入返售金融资产-- 其中:买断式回购的买入返售金融资产-- 6银行存款和结算备付金合计62,741,123.399.22 7其他资产15,855,445.282.33 8合计680,758,443.97100.00 代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%) A农、林、牧、渔业-- B采矿业-- C制造业318,327,240.9648.64 D电力、热力、燃气及水生产和供应业-- E建筑业491.190.00 F批发和零售业57,141,559.928.73 G交通运输、仓储和邮政业10,870.470.00 H住宿和餐饮业-- I信息传输、软件和信息技术服务业151,148,458.1123.10 J金融业2,648.180.00 K房地产业2,922.820.00 L租赁和商务服务业2,936.090.00 M科学研究和技术服务业-- N水利、环境和公共设施管理业24,109.200.00 O居民服务、修理和其他服务业-- P教育-- Q卫生和社会工作-- R文化、体育和娱乐业-- S综合2,138.360.00 合计526,663,375.3080.48 代码股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1300131英唐智控3,764,18070,992,434.8010.85 2002349精华制药1,364,87160,791,354.349.29 3002055得润电子1,723,56758,584,042.338.95 4300028金亚科技1,289,96949,444,511.777.56 5300033同花顺369,95044,763,950.006.84 6300377赢时胜365,90940,575,649.016.20 7300348长亮科技316,19537,598,747.455.75 8600682南京新百1,079,79531,724,377.104.85 9002334英威腾1,160,00027,840,000.004.25 10002432九安医疗720,00027,475,200.004.20 序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1国家债券-- 2央行票据-- 3金融债券-- 其中:政策性金融债-- 4企业债券-- 5企业短期融资券-- 6中期票据-- 7可转债75,498,500.0011.54 8其他-- 9合计75,498,500.0011.54 序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1110023民生转债550,00075,498,500.0011.54 序号名称金额(元) 1存出保证金606,110.00 2应收证券清算款8,478,121.53 3应收股利- 4应收利息34,867.03 5应收申购款6,736,346.72 6其他应收款- 7待摊费用- 8其他- 9合计15,855,445.28 序号债券代码债券名称公允价值(元)占基金资产净值比例(%) 1110023民生转债75,498,500.0011.54 序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明 1300131英唐智控70,992,434.8010.85重大资产重组 2002349精华制药60,791,354.349.29重大资产重组 3300348长亮科技37,598,747.455.75重大资产重组 阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④ 2010年12月3日至2010年12月31日-0.55%0.33%-0.30%0.76%-0.25%-0.43% 2011年1月1日至2011年12月31日-22.86%0.79%-12.75%0.71%-10.11%0.08% 2012年1月1日至2012年12月31日-20.39%0.99%-3.85%0.68%-16.54%0.31% 2013年1月1日至2013年12月31日35.57%1.41%-1.91%0.77%37.48%0.64% 2014年1月1日至2014年12月31日8.54%1.37%29.10%0.67%-20.56%0.70% 自基金合同生效日起至2015年3月31日41.67%1.21%27.23%0.73%14.44%0.48% 申购金额(M)申购费率 M<100万元0.6% 100万元≤M<500万元0.4% M≥500万元每笔1000元 申购金额(M)申购费率 M<100万元1.50% 100万元≤M<500万元1.00% M≥500万元每笔1000元 持有年限(Y)赎回费率 Y<1年0.50% 1年≤Y<2年0.25% Y≥2年0% 序号修改部分说明 1重要提示更新了本招募说明书所载内容截止日期 2三、基金管理人更新了 “主要人员情况”的有关信息以及“基金管理人的职责”与“基金管理人的承诺”的个别文字表述 3四、基金托管人根据基金托管人提供的信息更新了有关信息 4五、相关服务机构根据服务机构的实际情况更新了相关机构的信息 5八、基金份额的申购、赎回与转换根据公司公告,调整“申购与赎回的数额限制”相关内容 6九、基金的投资更新了最近一期投资组合报告的内容,即截至2015年3月31日的基金投资组合报告,更新了“投资决策程序”部分的内容 7十、基金的业绩更新了基金的投资业绩,即截至2015年3月31日的基金投资业绩 8十二、基金资产的估值增加采用第三方估值机构提供的价格数据对在交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种进行估值的说明 9二十一、对基金份额持有人的服务修改了对基金份额持有人服务的个别文字表述 10二十二、其他应披露事项根据最新情况对相关应披露事项进行了更新

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